数字货币交易所BitMEX创始人面临监管指控数字货币盘中下挫

0 华尔街见闻 2020-10-02 08:06:01

摘要：

美国商品期货交易委员会（CFTC）指控BitMEX衍生品交易所经营未注册的交易平台，并违反反洗钱法规。根据周四发布的一份声明，CFTC在纽约南区法院对五个据称拥有和经营该交易所的实体和三个个人提起了诉讼。被指控的个人包括BitMEX首席执行官的Arthur Hayes，以及Ben Delo和Samuel Reed。 CFTC称这些人通过“公司实体迷宫”成为BitMEX的所有者和经营者。

本案中的被告包括实体HDR Global Trading Limited，100x Holding Limited，ABS Global Trading Limited，Shine Effort Inc Limited和HDR Global Services（Bermuda）Limited（BitMEX）。

CFTC寻求追回所有“不义之财”，并对上述个人与实体进行民事罚款、永久性交易禁令以及针对未来违法行为的禁令。

CFTC认为，BitMEX自2014年成立以来，已向零售交易者提供了高达1万亿美元的名义价值的非法杠杆交易服务。尽管交易成功，但CFTC认为该交易所未能采取“最基本的合规程序”。其中包括未能在委员会注册，以及对客户缺乏认知和缺乏反洗钱程序。

除民事指控外，美国纽约地区检察官还起诉BitMEX高管Hayes、Delo、Reed和Gregory Dwyer。检察官称，他们违反并密谋违反《银行保密法》。如果定罪，高管们将面临最高五年的监禁和25万美元的罚款。

联邦调查局助理局长William Sweeney表示：“一名被告竟吹嘘该公司在美国境外的司法管辖区成立，因为贿赂该司法管辖区的监管机构仅需‘一个椰子’。而他们所被指控的罪行的代价将不会用热带水果支付，而是可能导致罚款、归还非法所得和联邦监狱刑期。”

今日，数字货币集体下跌。比特币短线下跌0.6%，Litecoin跌幅超2%。