小米起诉美国国防部和财政部 被“拉黑”后投资将受阻 手机业务暂无影响

小米要求美国法院宣布美国政府将其列入投资“黑名单”是非法行为，并将美国国防部长 Lloyd Austin 和财政部长 Janet Yellen 列为被告。

小米在提交给美国哥伦比亚地方法院的文件中表示：

如果限制生效，小米将面临迫在眉睫、严重和无法弥补的伤害。

小米受特朗普政府打压

当地时间 2021 年 1 月 14 日，距离拜登宣誓就职已不足一周，特朗普政府对中国企业的打压还在继续。

当天美国国防部宣布，将 9 家企业列入所谓的“中共涉军企业”名单中，这 9 家企业包括中国商飞、小米集团、中微半导体（AMEC）、箩筐技术（LKCO）、北京中关村发展投资中心、高云半导体（Gowin Semiconductor）、大新华航空（Grand China Air）、中译语通（GTCOM）和中航集团（CNAH）。

其实在 2020 年 11 月 12 日，美国总统特朗普签署行政令（Executive Order 13959），就如何处理“中共涉军企业”发出了明确信号。该行政令规定：

• 自美东时间 2021 年 1 月 11 日上午 9 点 30 分起，禁止美国任何主体购买所谓 “中共涉军企业” 公开发行的证券、衍生证券等金融产品。

• 美国投资者须在 2021 年 11 月 11 日撤资。

据了解，小米在美国主要的机构投资者包括：贝莱德（BlackRock Inc.，美国规模最大的上市投资管理集团）、先锋投资集团（Vanguard Group Inc.，美国最大的基金管理公司之一）、道富银行（State Street Corp.，美国最大的共同基金服务公司）。

也就是说，特朗普政府的举动主要阻碍的是美国投资者对小米的投资，这些机构投资者将被迫在 11 月前减持小米的股份。

另外北京大成总部高级合伙人、法律专家蔡开明也曾表示，被列入到 "中共涉军企业" 名单之后，企业可能面临的潜在风险包括：面临美国实施的进一步调查或后续限制、强化的出口管制及经济制裁、其他涉美业务或将受阻等。

受上述消息影响，小米 ADR（美国存托凭证）暴跌超 10%、港股股价跌幅也一度超过 10%。

不过小米在微博发声：望周知，小米公司目前运转一切正常；并在公告中表示：

美国国防部于 2021 年 1 月 14 日（美国时间）发布新闻，表示根据《1999 财政年度国防授权法案》第 1237 条，将本公司列入相关清单。本公司确认其并非中国军方拥有、控制或关联方，亦非美国 NDAA 法律下定义的中国军方公司。

全球智能手机行业最大黑马

在被美方拉黑的同时，小米的良好发展势头不容忽视。

2021 年 1 月 27 日，知名市场调研机构 IDC 公布了 2020 年第四季度全球智能手机出货量数据，小米位列第三。

数据显示，小米智能手机出货量为 4330 万部，同比增加 32%，市场份额为 11.2%。

而在 IDC 公布的 2020 全年智能手机出货量成绩中，小米以 1.478 亿的出货量位列第四——值得注意的是，小米 2020 全年出货量同比增长 17.6%，是前五名中增长最快的一个，可以说是行业最大的黑马了。

2020 年 11 月 24 日，其 Q3 财报显示：

• 营收为 722 亿元，同比增长 34.5%；

• 经调整后净利润为 41 亿元，同比增长 18.9%。

基于此，小米表示，总收入和经调整净利润都创下单季历史新高。

与小米形成最为鲜明对比的，莫过于华为。

2020 年 11 月，在市场调研机构 Canalys、Counterpoint 等发布的全球智能手机出货量排名中，华为跌出全球前五；

IDC 2020 年第四季度数据显示，华为智能手机位居第五，但出货量出现 "戏剧性" 断崖式下滑，下滑幅度高达 42.4%。

而这一现状，与美国政府的做法紧密相关——在前总统特朗普的领导下，美国以国家安全为由向数十家中国科技公司颁布禁令，华为可谓是首当其冲，深陷缺芯困境。

2020 年 9 月 15 日，美国对华为禁令全面生效，台积电、三星、海力士等厂商无法继续供货。9 月 23 日的华为全联接大会上，华为轮值董事长郭平表示：

麒麟 9000 芯片可能成为最后一代华为麒麟高端芯片，同时也很遗憾只做了芯片设计而没有踏足芯片制造业。

过去半年，外界在提到华为手机时，都加上了类似“岌岌可危”、“艰难”的定语。2020 年 11 月，华为更是官宣出售荣耀，断臂自救；目前，华为的手机业务何去何从，仍存在着很大的不确定性。

反观小米，至少按目前形势来看，小米还依旧能使用包含美国技术的零部件，比如高通骁龙芯片。

自然，对于中国科技企业来说，美国的做法某种程度上都起到了警醒作用。