投顾用“天干地支、阴阳五行”预测股市 官方下发处罚通报
摘要：
投行研报千篇一律的背景下，总有些结构喜欢用“风水研报”来快速出圈，但是明显违背市场运行规律的套路，也会收到监管机构的制裁。近期，针对部分证券公司从事发布研报业务、证券投资顾问业务时，利用天干地支、阴阳五行等对证券及证券市场走势进行分析、预测或提供投资建议服务等问题。
证监会组织证监局进行了现场核查，并依法对违规证券公司及相关责任人员采取了行政监管措施。相关人员还被采取撤职降级、扣发全年奖金等内部追责措施。
通报中提到，某证券公司研究所分析师、研究所副所长制作PPT 材料《天干地支在择时中的应用初探》，运用天干地支分析、预测股票市场走势，并提供给公司客户。
实质从事了发布研报业务，但未遵守发布研报业务法规要求和公司内部管理制度，私下交流外传，导致该研报被媒体广泛转载，事实上被发布；
证监局对该分析师和证券公司分别采取监管谈话和出具警示函的措施，同时证券公司对该分析师采取了免除研究所副所长职务、扣发全年奖金等内部追责措施。
热门评论
>>共有0条评论，显示0条