证监会推进富途、老虎非法跨境展业整治工作 两公司双双作出回应

2021年10月15日，我会通过媒体发声表明监管态度，即此类境外证券经营机构的跨境证券业务不符合《证券法》《证券公司监督管理条例》等法律法规规定，将依法对此类活动予以规范。2021年11月11日，我会对富途控股、老虎证券高管进行了监管约谈，明确了我会监管态度，要求其依法规范面向境内投资者的跨境证券业务。按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，我会拟要求富途控股、老虎证券对上述违法违规行为进行整改。一是依法取缔增量非法业务活动。禁止招揽境内投资者及发展境内新客户、开立新账户。二是妥善处理存量业务。为维护市场平稳，允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易，但禁止境外机构接受违反我国外汇管理规定的增量资金转入此类投资者账户。我会将责成相关派出机构对富途控股、老虎证券进行现场核查、督促整改，并视整改情况采取进一步监管措施。

受此消息影响，富途控股、老虎证券美股盘前股价跳水，跌幅达30％上下。12月30日晚间，老虎证券、富途控股分别对此作出回应。

老虎国际回应证监会整治工作：将积极响应和严格落实整改要求

针对中国证监会推进非法跨境展业整治工作，老虎国际回应称，公司已关注到中国证监会发布的跨境展业整治工作相关信息。一直以来，公司高度重视全球的合规与监管要求，公司在中国香港、澳大利亚、新西兰、美国、新加坡等国家和地区持有63张金融牌照与资质，新增客户中九成来自上述国家或地区。老虎国际将按照中国证监会有关要求，继续依法合规服务存量客户，积极配合核查，遏制境内投资者增量，全面做好整改工作。

富途最新回应：将依法规范面向中国境内投资者的跨境证券业务

针对中国证监会推进非法跨境展业整治工作，富途控股称将严格按照监管的要求配合相应整改工作，同时亦会依照中国证监会的要求，全力服务好所有存量境内投资者，继续为大家提供优质的交易服务。同时，富途亦会积极与中国证监会及其派出机构沟通依法规范面向中国境内投资者的跨境证券业务的具体方式。