新闻来源:Tom 科技
因为是全球首富比尔·盖茨夫妇发起创立,接着又有全球“第二富”沃伦·巴菲特慷慨捐助300多亿美元,今天的梅琳达·盖茨基金已经成为全球最大的慈善基金,规模甚至超过了全球170多个国家的GDP.
因为这些与生俱来的因素,盖茨基金的一举一动都受世人关注.
在中国市场,盖茨基金也引起很多关注. 2004年9月,国家外汇管理局批准比尔及梅琳达·盖茨基金会(Bill&MelindaGatesFoundation)作为第17家合格境外 机构投资者(QFII),在中国资本市场的投资额度为1亿美元.这也是中国首次给予非金融机构以合格境外机构投资者资格.坚持自己的投资原则在美国,慈善基金会很多,但是赚钱的慈善基金会却不多.

根据盖茨基金2006年的年报显示,该基金以390亿美元的总资产规模,赚取了36亿美元的投资收益.

按照盖茨本人定下的“分散风险和均衡投资”的基调,必须以稳健、甚至是保守为风格的慈善基金能够做到这样的业绩,确是相当不容易的.

据介绍,盖茨基金会的投资主要以流通性极好的股票为主,其他如债券、私人股权投资、基金等品种的投资比例不超过总投资额的7％.

记者留意到,在盖茨基金公布所投资的股票中,行业、产业、地域的跨度非常大.这在美国慈善基金中算是异类.

记者了解到,美国很多慈善机构,在投资的时候贯彻其对外捐款的理念,只投资于他们认为的“道德”公司和道德产业.比如说,有些垄断性企业,往往会被归类为“不道德”企业而拒绝投资.

但是盖茨基金的负责人告诉记者,盖茨基金并非如此,不会根据某些因素,比如环保记录等对企业进行“优劣”排名并决定是否投资.

盖茨夫妇给基金会的资产投资订下几条投资原则或者说非原则.其一,如果企业的经营是被认为“邪恶”的,那么一律不予投资,比如烟草企业.

比尔·盖茨夫妇明令在任何情况下都禁止投资于烟草企业.其二,不投资与比尔·盖茨夫妇任何一方或者双方构成利益冲突的企业.

所有的投资都很公开盖茨基金定期把所持有的股票、基金和所有其他投资产品都在税表中上网公布.

根据美国证监会的要求,他们每个季度都会把自己的投资持仓情况向美国证监会备案,公众也可以在美国证监会网站上查询到.

盖茨基金其实由两个独立的部门构成,其一是盖茨基金会信托部门(Trust),负责对资产管理和投资,受托人为盖茨夫妇两人.

而投资部分,主要由外部的专业投资人士完成;其二是盖茨基金会本身,负责对外捐款,受托人为盖茨夫妇和巴菲特.

基金会理事会(类似于商业公司的董事会)有3名理事,分别是盖茨、梅琳达和盖茨的父亲老盖茨.在理事会下面设有

CEO(首席执行官),负责具体工作的执行.现任CEO帕蒂·斯通斯福曾在微软公司担任高级副总裁,曾经在微软公司效力长达二十年之久.

据介绍,比尔·盖茨夫妇亲自担任基金会的联合主席,花较多精力监督基金会的对外投资和捐款,尤其是比尔·盖茨在微软公司逐渐退居二线以后,在具体资产管理方面,也会给出指导性的意见.

巴菲特不管投资作为三个最重要的信托人之一,巴菲特会对自己的资金使用提供一些指导性意见,比如希望更多地能投入到健康事业中去,但是对具体怎么实现资产的增值保值,并不会过细地过问,而只是提供一些指导性意见.

巴菲特先生甚至不会过问他自己所捐赠的伯克希尔·哈撒威公司股票的相关情况.

盖茨基金负责人说,得益于巴菲特先生的“礼物”,去年基金会对外的在捐助额度已经达到15亿美元,估计到2009年,总的捐助额度将达到30亿—35亿美元.

“巴菲特的这份难以置信的大礼激励了我们,并使我们更加意识到我们为需要援助的人们作出长久影响的机遇和重大的责任.